以下关于持续督导的说法正确的是( )。Ⅰ.甲公司为在创业板上市公司,在持续督导期间,甲公司连续二年信息披露考核结果为D的,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督
2022-08-08 01:39 深圳人事考试网 来源:广东华图教育
以下关于持续督导的说法正确的是( )。Ⅰ.甲公司为在创业板上市公司,在持续督导期间,甲公司连续二年信息披露考核结果为D的,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间;Ⅱ.乙公司为在中小板上市公司,在持续督导期间,乙公司受到中国证监会行政处罚的,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间;Ⅲ.丙公司为在深交所主板上市公司,在持续督导期间,丙公司受到深交所公开谴责的,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间;Ⅳ.丁公司为在深交所主板上市公司,在持续督导期间,丁公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险的,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间;Ⅴ.戊公司为在上交所上市的公司,持续督导期届满,募集资金未全部使用完毕,保荐机构应继续履行持续督导义务,直至相关事项全部完成。
AⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
BⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
CⅢ.Ⅳ.Ⅴ
DⅡ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案
ⅠⅡⅢⅣ四项,《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》(2014年修订)第11条规定,在持续督导期间,上市公司出现以下情形之一的,本所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间:①上市公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险的;②上市公司受到中国证监会行政处罚或者本所公开谴责的;③上市公司连续2年信息披露考核结果为D的;④本所认定的其他情形。持续督导时间应延长至相关违规行为已经得到纠正、重大风险已经消除时,且不少于上述情形发生当年剩余时间及其后1个完整的会计年度。Ⅴ项,《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》第13条规定,持续督导期届满,上市公司或相关当事人存在下列事项之一的,保荐人或财务顾问应继续履行持续督导义务,直至相关事项全部完成:①募集资金未全部使用完毕;②可转换公司债券、可交换公司债券、分离交易的可转换公司债券的转股、换股、行权尚未完成;③上市公司或相关当事人承诺事项未完全履行;④其他尚未完结的事项。
解析同上
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