投资者适当性管理的内容包括( )。Ⅰ.了解投资者的相关情况并评估其风险承受能力Ⅱ.向投资者提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务,并持续跟踪和管理Ⅲ.提供产品或
2022-08-12 07:45 深圳人事考试网 来源:广东华图教育
投资者适当性管理的内容包括( )。
Ⅰ.了解投资者的相关情况并评估其风险承受能力
Ⅱ.向投资者提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务,并持续跟踪和管理
Ⅲ.提供产品或服务前,向投资者介绍产品或服务的内容、性质、特点、业务规则等,进行有针对的投资者教育
Ⅳ.揭示产品或服务的风险,与投资者签署《风险揭示书》
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
本题考查投资者适当性的管理规定。
根据上海证券交易所于2013年3月26日发布实施的《上海证券交易所投资者适当性管理暂行办法》,会员的投资者适当性管理的内容包括:
(1)了解投资者的相关情况并评估其风险承受能力;
(2)了解拟提供的产品或服务的相关信息;
(3)向投资者提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务,并持续跟踪和管理;
(4)提供产品或服务前,向投资者介绍产品或服务的内容、性质、特点、业务规则等,进行有针对的投资者教育;
(5)揭示产品或服务的风险,与投资者签署《风险揭示书》。
因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意,故本题选C选项。
解析同上
以上是关于投资者适当性管理的内容包括( )。Ⅰ.了解投资者的相关情况并评估其风险承受能力Ⅱ.向投资者提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务,并持续跟踪和管理Ⅲ.提供产品或的参考答案及解析。详细信息你可以登陆深圳公务员考试网。如有疑问,欢迎向华图教育企业知道提问。点击咨询>>>
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