招考信息备考资料考试题库|面授课程网校课程微商城| 砖题库职位库文库直播|华图师资

  • 在线客服咨询
    广州 在线咨询
    深圳 在线咨询
    佛山 在线咨询
    珠海 在线咨询
    中山 在线咨询
    清远 在线咨询
    韶关 在线咨询
    东莞 在线咨询
    惠州 在线咨询
    汕头 在线咨询
    汕尾 在线咨询
    潮州 在线咨询
    揭阳 在线咨询
    梅州 在线咨询
    河源 在线咨询
    湛江 在线咨询
    肇庆 在线咨询
    江门 在线咨询
    阳江 在线咨询
    茂名 在线咨询
    云浮 在线咨询
    广东华图 在线咨询
  • 当前位置:深圳公务员考试网 > 华图题库 >

    阅读模式

    以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法中,错误的是( )。A在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,证券公司应当及时更新客户身份资料B证券公司应

    2022-08-13 00:13 深圳人事考试网 来源:广东华图教育

    题目

    以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法中,错误的是( )。

    A

    在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,证券公司应当及时更新客户身份资料

    B

    证券公司应当采取安全、准确、完整、保密的原则,采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损

    C

    客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存10年

    D

    证券公司破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构

      

    本题考查客户身份资料和交易记录保存的基本要求。

    A选项正确,在与客户的业务关系存续期间,证券公司应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。

    B选项正确,证券公司应当采取安全、准确、完整、保密的原则,采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损。

    C选项错误,客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存5年(并非10年)。

    D选项正确,证券公司破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构。

    故本题选C选项。

      

    优质答案

      解析同上

    解析

      以上是关于以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法中,错误的是( )。A在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,证券公司应当及时更新客户身份资料B证券公司应的参考答案及解析。详细信息你可以登陆深圳公务员考试网。如有疑问,欢迎向华图教育企业知道提问。点击咨询>>>

    知识点一点点得积累,那么作为解决问题来说,检验标准就是做题了。

    做题演练,让知识点更加牢固,也可以在这知识点的海洋里自由地鱼跃。

    不放过每次的实战!加油!

    找考试题目使用:搜答案神器(https://shenzhen.huatu.com/tiku/)


      特别说明:深圳华图题库系统旨在为考生提供高效的智能备考服务,全面覆盖公务员考试、事业单位、教师招聘、职业资格、医卫类、计算机类等领域。拥有优质丰富的学习资料和备考全阶段的高效服务,助您不断前行!关注深圳华图教育微信szhuatu,政策问题实时答,考试信息不漏看。

      华图题库平台所收集的试题内容来源于互联网,仅供学习交流使用,不构成商业目的。版权归原作者所有,如涉及作品内容、版权和其它问题,请与我们取得联系,我们将在第一时间处理,维护您的合法权益。

    (编辑:深圳华图)

    广东华图官方微信 广东华图官方微信 微信号:gdhtgwy
    首页 咨询 课程
    首页 招考信息 网站地图 返回顶部