以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法中,错误的是( )。A在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,证券公司应当及时更新客户身份资料B证券公司应
2022-08-13 00:13 深圳人事考试网 来源:广东华图教育
以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法中,错误的是( )。
在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,证券公司应当及时更新客户身份资料
证券公司应当采取安全、准确、完整、保密的原则,采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损
客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存10年
证券公司破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构
本题考查客户身份资料和交易记录保存的基本要求。
A选项正确,在与客户的业务关系存续期间,证券公司应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。
B选项正确,证券公司应当采取安全、准确、完整、保密的原则,采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损。
C选项错误,客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存5年(并非10年)。
D选项正确,证券公司破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构。
故本题选C选项。
解析同上
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