证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司的稳健运行
2022-08-13 01:39 深圳人事考试网 来源:广东华图教育
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司的稳健运行的,中国证监会可以( )。
A督促其加快整改
撤销其有关业务许可
延长整改期限
限制其业务活动
本题考查风险控制指标不符合规定标准的监管措施。
证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取下列措施:
(1)限制业务活动;
(2)责令暂停部分业务;
(3)限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;
(4)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;
(5)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利;
(6)认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选;
(7)中国证监会及其派出机构认为有必要采取的其他措施。
证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司的稳健运行的,中国证监会可以撤销其有关业务许可,B选项符合题意。
故本题选B选项。
解析同上
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