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    证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司的稳健运行

    2022-08-13 01:39 深圳人事考试网 来源:广东华图教育

    题目

    证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司的稳健运行的,中国证监会可以( )。

    A

    督促其加快整改

    B

    撤销其有关业务许可

    C

    延长整改期限

    D

    限制其业务活动

      

    本题考查风险控制指标不符合规定标准的监管措施。

    证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取下列措施:

    (1)限制业务活动;

    (2)责令暂停部分业务;

    (3)限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;

    (4)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;

    (5)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利;

    (6)认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选;

    (7)中国证监会及其派出机构认为有必要采取的其他措施。

    证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司的稳健运行的,中国证监会可以撤销其有关业务许可,B选项符合题意。

    故本题选B选项。

      

    优质答案

      解析同上

    解析

      以上是关于证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司的稳健运行的参考答案及解析。详细信息你可以登陆深圳公务员考试网。如有疑问,欢迎向华图教育企业知道提问。点击咨询>>>

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    (编辑:深圳华图)

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