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    证券公司设立另类子公司需要满足,最近( )内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求。A一个月B一季度C半年D一年

    2022-08-13 03:06 深圳人事考试网 来源:广东华图教育

    题目

    证券公司设立另类子公司需要满足,最近( )内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求。

    A

    一个月

    B

    一季度

    C

    半年

    D

    一年

      

    本题考查另类子公司的设立要求。

    证券公司设立另类子公司,应当符合以下要求:

    (1)具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度,防范与另类子公司之间出现风险传递和利益冲突;

    (2)具备中国证监会核准的证券自营业务资格;

    (3)最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立另类子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定,C选项符合;

    (4)最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形;

    (5)公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批;

    (6)以自有资金全资设立另类子公司,不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司;

    (7)中国证监会及协会规定的其他条件。

    因此,C选项符合题意。

    故本题选C选项。

      

    优质答案

      解析同上

    解析

      以上是关于证券公司设立另类子公司需要满足,最近( )内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求。A一个月B一季度C半年D一年的参考答案及解析。详细信息你可以登陆深圳公务员考试网。如有疑问,欢迎向华图教育企业知道提问。点击咨询>>>

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    (编辑:深圳华图)

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