按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查。除发生下列（ ）情形外，证券公司应当进行专项检查。

A

证券公司发生违法违规行为或者存在合规风险隐患的

B

证券公司董监高、合规负责人或合规部门认为有必要的

C

证券公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的

D

下属单位工作人员要求的

　　

本题考查证券公司合规负责人进行合规检查的有关规定。

在发生下列情形时，证券公司应当进行专项检查：

（1）证券公司发生违法违规行为或者存在合规风险隐患的，A选项符合；

（2）证券公司董监高、合规负责人或合规部门认为有必要的，B选项符合；

（3）证券公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的，C选项符合；

（4）监管部门或自律组织要求的；

（5）其他有必要进行专项检查的情形。

因此，A、B、C选项属于证券公司应当进行专项检查的情形。

D选项不属于证券公司应当进行专项检查的情形，故入选。

故本题选D选项。

　　

　　解析同上

　　以上是关于按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查。除发生下列（ ）情形外，证券公司应当进行专项检查。A的参考答案及解析。详细信息你可以登陆深圳公务员考试网。如有疑问，欢迎向华图教育企业知道提问。点击咨询>>>

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