股权投资基金的投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动,不得有以下行为( )。Ⅰ.泄露委托人的投资决策计划信息Ⅱ.利用投资顾问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
2022-08-17 06:46 深圳人事考试网 来源:广东华图教育
股权投资基金的投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动,不得有以下行为( )。
Ⅰ.泄露委托人的投资决策计划信息
Ⅱ.利用投资顾问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
Ⅲ.为特定客户的利益损害委托人的合法权益
Ⅳ.以投资顾问机构名义收取投资顾问费用
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案
本题考查投资顾问的禁止行为。
股权投资基金的投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动,不得有以下行为:
(1)泄露委托人的投资决策计划信息;
(2)利用投资顾问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;
(3)为本机构、特定客户或者相关利益人的利益损害委托人的合法权益;
(4)以投资顾问机构从业人员个人名义收取投资顾问费用。
Ⅳ项中以投资顾问机构名义收取投资顾问费用是允许行为。
故本题选A选项。
解析同上
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