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    材料全屏某基金管理有限公司管理的沪深300交易型开放式指数证券投资基金(简称沪深300ETF)在集中申购期超过沪深300指数自然权重大比例接受××股票换购,致使

    2022-08-17 20:25 深圳人事考试网 来源:广东华图教育

    题目

    鉴于该基金公司相关人员的玩忽职守行为给沪深300ETF份额持有人造成较大损失,按照有关规定,证监会可对其采取的措施包括( )。

    Ⅰ.对该基金公司采取责令整改3个月等监管措施

    Ⅱ.在整改期间暂停受理和审核该公司所有新产品和新业务申请

    Ⅲ.对基金经理采取认定为不适当人选的,3年内不得担任基金经理

    Ⅳ.责成基金公司运用自有资金对相关基金份额持有人进行赔偿

    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

      

    优质答案

      正确答案

    本题考查中国证监会对基金市场的监管措施。

    中国证监会可以采取的行政处罚措施主要包括:没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。

    故本题选C选项。

      

    解析

      解析同上

      以上是关于材料全屏某基金管理有限公司管理的沪深300交易型开放式指数证券投资基金(简称沪深300ETF)在集中申购期超过沪深300指数自然权重大比例接受××股票换购,致使的参考答案及解析。详细信息你可以登陆深圳公务员考试网。如有疑问,欢迎向华图教育企业知道提问。点击咨询>>>

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    (编辑:深圳华图)

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