一般来说,基金管理人合规部门的合规检查不包括( )。A公司是否独立运作B公司员工工资是否符合规定C公平交易制度建设及执行情况D风险管理制度是否涵盖了不同风险控制
2022-08-17 23:45 深圳人事考试网 来源:广东华图教育
一般来说,基金管理人合规部门的合规检查不包括( )。
A公司是否独立运作
B公司员工工资是否符合规定
C公平交易制度建设及执行情况
D风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
正确答案
本题考查合规检查。
合规检查的内容
(1)公司是否独立运作;
(2)公平交易制度建设及执行情况;
(3)重大关联交易的执行情况;
(4)公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效,是否存在利用基金未公开信息获取利益的情况;
(5)基金公司投资决策的依据,以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破。
(6)风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节。
故本题选B选项。
解析同上
以上是关于一般来说,基金管理人合规部门的合规检查不包括( )。A公司是否独立运作B公司员工工资是否符合规定C公平交易制度建设及执行情况D风险管理制度是否涵盖了不同风险控制的参考答案及解析。详细信息你可以登陆深圳公务员考试网。如有疑问,欢迎向华图教育企业知道提问。点击咨询>>>
知识点一点点得积累,那么作为解决问题来说,检验标准就是做题了。
做题演练,让知识点更加牢固,也可以在这知识点的海洋里自由地鱼跃。
不放过每次的实战!加油!
找考试题目使用:搜答案神器(https://shenzhen.huatu.com/tiku/)
特别说明:深圳华图题库系统旨在为考生提供高效的智能备考服务,全面覆盖公务员考试、事业单位、教师招聘、职业资格、医卫类、计算机类等领域。拥有优质丰富的学习资料和备考全阶段的高效服务,助您不断前行!关注深圳华图教育微信szhuatu,政策问题实时答,考试信息不漏看。
华图题库平台所收集的试题内容来源于互联网,仅供学习交流使用,不构成商业目的。版权归原作者所有,如涉及作品内容、版权和其它问题,请与我们取得联系,我们将在第一时间处理,维护您的合法权益。
(编辑:深圳华图)



