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    根据《基金销售办法》,申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括( )。A财务状况良好,运作规范稳定B有与基金销售业务相适应的营业场所,安全防范设施和其他设施

    2022-08-19 03:26 深圳人事考试网 来源:广东华图教育

    题目

    根据《基金销售办法》,申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括( )。

    A

    财务状况良好,运作规范稳定

    B

    有与基金销售业务相适应的营业场所,安全防范设施和其他设施

    C

    净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定

    D

    制定了完善的资金清算流程,符合对基金销售结算资金管理的有关要求

      

    优质答案

      正确答案

    本题考查基金销售机构的准入条件。

    基金销售机构准入条件包括:

    (1)具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;

    (2)财务状况良好,运作规范稳定;

    (3)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;

    (4)有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准;

    (5)制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求;

    (6)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;

    (7)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求;

    (8)有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;

    (9)中国证监会规定的其他条件。

    故本题选C选项。

      

    解析

      解析同上

      以上是关于根据《基金销售办法》,申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括( )。A财务状况良好,运作规范稳定B有与基金销售业务相适应的营业场所,安全防范设施和其他设施的参考答案及解析。详细信息你可以登陆深圳公务员考试网。如有疑问,欢迎向华图教育企业知道提问。点击咨询>>>

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    (编辑:深圳华图)

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